SPF LİSANSLAMA SINAVI DÜZEY 1

Sermaye piyasası faaliyet alanlarından herhangi birinde aşağıda belirtilen görevlerde çalışan veya çalışmak isteyen kişilerin Sermaye Piyasası Faaliyetleri DÜZEY 1 Lisansı almaları gerekmektedir.
Bu belgeye sahip olabilmek için sınava girecek olan adayların bölüm fark etmeksizin ön lisans veya lisans mezunu olması koşulu vardır.

SPF Lisanslama DÜZEY 1 İle İlgili Görev Alanları:

1. Müşteri Temsilcileri
2. Kredili İşlem Sorumlusu
3. Türev araçlar müşteri temsilcileri
4. Türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumluları
5. Borsa Üye Temsilcisi
6. İrtibat Büro Sorumlusu

DÜZEY 1 Lisanslama Belgesini Alabilmek İçin Tamamlanması Gereken Modüller:

1. Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı Ve Meslek Kuralları
2. Sermaye Piyasası Araçları 1
3. Yatırım Kuruluşları
4. Takas, Saklama Ve Operasyon İşlemleri

DÜZEY 1 Lisanslama Sınav Oturumunda Yer Alacak Modüllerin Sınav Konu Dağılımları:

1-Sermaye Piyasası Araçları – 1

• Paylar ve pay benzeri kıymetler
• Borçlanma Araçları 
• Yatırım fonu ve katılma payı
• Türev araçlar
• Kamu borçlanma araçları

2-Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı Ve Meslek Kuralları

• Sermaye Piyasası Kanunu
• Sermaye Piyasası ile İlgili Diğer Düzenlemeler ve Kavramlar
• Özel Durumlar Tebliği
• Kurumsal Yönetim Tebliği
• Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği
• Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) Üyelerinin Meslek Kuralları ve Sermaye Piyasası Çalışanlarının Etik İlkeleri
• TSPB Üyelerinin Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Yürütürken Uyacakları Meslek Kuralları
• Sermaye Piyasası Çalışanları Etik İlkeleri ve Davranış Kuralları   

3-Yatırım Kuruluşları

• Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ
• Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ
• Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ
• Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alımı, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ 

4-Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri

• Takas, Saklama ve Operasyon İşlemlerine İlişkin Temel Kavramlar
• Takas, Saklama ve Kaydileştirme Düzenlemeleri
• Merkezi Kayıt Kuruluşunun Kuruluş, Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik
• Kayileştirilen Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Kayıtların Tutulmasının Usul ve Esasları Hakkında Tebliğ
• Merkezi Takas Kuruluşlarının Kuruluş ve Çalışma Esasları Hakkında Genel Yönetmelik İstanbul
• Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi Merkezi Takas Yönetmeliği
• İstanbul Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi Merkezi Karşı Taraf Yönetmeliği
• Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliği
• Borsa İstanbul A.Ş.’de Payların Transfer, Takas ve Temerrüt İşlemleri
• Borsa İstanbul A.Ş.’de Borçlanma Araçlarının Transfer, Takas ve Temerrüt İşlemleri
• Türev Araçlarda Takas, Uzlaşma ve Fiziki Teslim
• Takasbank Teminat Yöntemi